剛剛過去(qù)的這個周末，設立科創闆并試點注冊制相關準備工(gōng)作格外(wài)忙碌。

　　16日，上交所舉行設立科創闆并試點注冊制會員(yuán)準備工(gōng)作座談會；同日上午，上交所召集18家券商(shāng)舉行科創闆股票(piào)公開(kāi)發行承銷工(gōng)作座談會。中(zhōng)國證券報記者獲悉，上交所将組織設立科創闆股票(piào)公開(kāi)發行自律委員(yuán)會，首批自律委員(yuán)會委員(yuán)尚在篩選當中(zhōng)。

　　确保平穩運行

　　從上交所召開(kāi)的兩個座談會透露出的内容來看，防控風險和保障科創闆市場平穩運行是交易所強調的重點。

　　在設立科創闆并試點注冊制會員(yuán)準備工(gōng)作座談會上，上交所強調，設立科創闆并試點注冊制是大(dà)事，大(dà)事要辦成好事，防控風險是第一(yī)要旨。會員(yuán)單位要“嚴把七道關”——交易權限開(kāi)通關、企業選擇關、發行定價關、材料申報關、上市初期交易監管關、系統安全運行關和廉潔關，按照“高标準、穩起步、嚴監管、控風險”的基本要求，共同做好設立科創闆并試點注冊制各項準備工(gōng)作。

　　發行承銷工(gōng)作座談會屬于小(xiǎo)範圍讨論，上交所副總經理阙波出席，18家證券公司主要負責人或分(fēn)管投行業務負責人參加會議，議題集中(zhōng)于如何促進科創闆新股發行合理定價和保證科創闆二級市場交易平穩運行。參會券商(shāng)人士透露，篩選推薦首批科創闆企業的基本思路是：真、好、精，規模适當，定價合理，運行平穩。

　　“可以看出科創闆首批企業要求嚴格，質量高，預計首批挂牌企業數量不會太多。”有投行人士評價。

　　發行承銷工(gōng)作座談會另一(yī)個主要議題是如何做好自律委員(yuán)會籌建準備工(gōng)作，交易所在會上聽(tīng)取了行業關于合理平穩定價及如何發揮自律委員(yuán)會作用的有關意見。從目前了解到的信息看，科創闆股票(piào)公開(kāi)發行自律委員(yuán)會可能是一(yī)個類似行業協會的自律監管組織，委員(yuán)主要來自券商(shāng)等市場主體(tǐ)，功能主要是就股票(piào)發行承銷事宜提出行業倡導建議。

　　上述投行人士認爲，科創闆股票(piào)公開(kāi)發行自律委員(yuán)會的設立有利于推動券商(shāng)勤勉盡責，強化責任意識，促進科創闆平穩順利運行。

　　市場“總動員(yuán)”

　　設立科創闆并試點注冊制會員(yuán)準備工(gōng)作座談會被外(wài)界視爲最後的市場“總動員(yuán)”，近百家會員(yuán)單位主要負責人出席了此次大(dà)會。中(zhōng)國證監會機構監管部、中(zhōng)國證券業協會、中(zhōng)國證券登記結算公司等相關單位負責人都有出席，并提出工(gōng)作要求。而參會的會員(yuán)單位全部是具有承銷保薦或經紀業務資(zī)格的券商(shāng)，參會人員(yuán)以券商(shāng)董事長或總經理級别爲主。

　　上交所透露，座談主要圍繞設立科創闆并試點注冊制準備工(gōng)作，通報前期工(gōng)作進展情況，聽(tīng)取會員(yuán)單位意見建議，重點就強化會員(yuán)單位責任，全面做好市場準備尤其是風險防範提出新的要求。

　　會議還透露了上交所前期爲全力确保科創闆建設和注冊制試點工(gōng)作高效平穩推進做的準備工(gōng)作。前期，上交所成立了由所主要領導牽頭的設立科創闆并試點注冊制工(gōng)作上線指揮部，下(xià)設11個工(gōng)作就緒組，涵蓋發行、審核、交易、監察、系統、新聞等主要工(gōng)作條線。工(gōng)作就緒組各組長分(fēn)别向與會人員(yuán)介紹了最新工(gōng)作推進情況和下(xià)一(yī)步重點工(gōng)作安排。

　　會員(yuán)代表在座談中(zhōng)紛紛表示，将深刻把握好資(zī)本市場改革的曆史機遇，積極提升發行定價、銷售、研究等業務能力，切實按照科創闆定位推薦潛力企業上市，做好企業承銷保薦、投資(zī)者權限開(kāi)通、技術系統對接以及客戶交易管理等各項工(gōng)作。

　　券商(shāng)加速沖刺


　　15日，上交所發布了《保薦人通過上海證券交易所科創闆股票(piào)發行上市審核系統辦理業務指南(nán)》（簡稱《業務指南(nán)》），即日開(kāi)始施行。《業務指南(nán)》對保薦人通過科創闆股票(piào)發行上市審核系統辦理業務進行了明确具體(tǐ)的要求，解決了券商(shāng)開(kāi)展相關工(gōng)作的最後技術問題。

　　中(zhōng)國證券報記者獲悉，18日起，審核系統将正式運行，通過審核系統提交的文件将被視爲正式的科創闆股票(piào)發行上市審核文件。科創闆各項準備工(gōng)作已基本完成，隻待“臨門一(yī)腳”。

　　券商(shāng)進入加速沖刺階段。中(zhōng)國證券報記者近日從某中(zhōng)型券商(shāng)投行人士處獲悉，該券商(shāng)已有一(yī)家科創闆上市項目完成前期申報材料的準備工(gōng)作，并通過了公司内核，即将進行首批申報。南(nán)方某券商(shāng)投行負責人表示，公司目前有幾個科創闆項目計劃近期申報，其中(zhōng)一(yī)個項目預計3月底4月初就可以申報材料。

　　同時，券商(shāng)在加緊招聘，儲備科創闆相關人才。近期華創證券、銀河證券、天風證券、興業證券等均在積極招聘科創闆相關人才。“公司此次招聘一(yī)方面是希望打破投行原有的一(yī)些傳統理念，加強從行業角度對企業的研究；另一(yī)方面，公司看好未來科創闆業務發展前景，要加大(dà)資(zī)源投入。”華創證券相關人士說。